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员工违规炒股频现,也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理,一方面要加强从业人员合规管理,定期进行普法宣讲,引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德,以过硬的专业能力获取正当报酬;另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制,运用大数据等科技手段提升精准发现能力,并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工,“严”字当头,让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。
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862瞿晓君m
IC 443:水母星云⏭❫
2024/05/14 推荐
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187****8640 回复 184****371:《置身事内:中国政府与经济发展》 /兰小欢著.上海人民出版社,2021🍭来自双鸭山
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国资委:2020年国企改革取得八方面重大进展⛼🔑
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2024/05/12 不推荐
阎策梵vy:印度病例一周激增5倍 南非敦促加强疫苗接种|大流行手记(1月8日)⚹
186****5102 回复 159****564:【境内疫情观察】全国新增30例本土病例(9月23日)🤒