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员工违规炒股频现,也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理,一方面要加强从业人员合规管理,定期进行普法宣讲,引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德,以过硬的专业能力获取正当报酬;另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制,运用大数据等科技手段提升精准发现能力,并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工,“严”字当头,让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。
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人民论坛|“整体把握、融会贯通”😤🗼
2024/05/14 推荐
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【境内疫情观察】河南新增102例本土病例(1月17日)✎🚎
2024/05/12 不推荐
宗政雄爽ve:做好农民教育培训,助力乡村振兴⛨
186****6536 回复 159****870:上海宝山:创新情景党课正式开课👉